基金銷售人員需要具備哪些條件呢?

基金銷售人員應(yīng)條件a選項(xiàng)資質(zhì)要求：

(1)基金管理公司的所有基金銷售人員應(yīng)得到中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

(2)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行非盈利組織會(huì)計(jì)一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)畜牧獸醫(yī)相關(guān)專業(yè)基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)提出中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

(3)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事外貿(mào)基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)提出基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

基金銷售牌照的資格條件

再申請(qǐng)基金銷售牌照的資格條件具體看:：

1、本身良好的訓(xùn)練的財(cái)務(wù)狀況，運(yùn)作規(guī)范；

2、本身與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范等設(shè)施，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理平臺(tái)條件符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定；

3、具備什么制度完善高效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，反洗錢(qián)、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等制度條件法律法規(guī)要求，基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部控制等制度條件中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定；

4、提出基金從業(yè)資格的人員不少于20人；

5、最近3年沒(méi)有受到刑事處罰的或必然行政處罰；最近1年是沒(méi)有因相同業(yè)務(wù)被采取什么措施重大的損失行政監(jiān)管措施；也沒(méi)因重大違法違規(guī)行為處于積極整改期間，或者因涉嫌偽造重大違法違規(guī)行為正準(zhǔn)備被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；不未知早會(huì)影響的或肯定影響公司正常了運(yùn)作的重大的事情變更事項(xiàng)，也可以重大訴訟、仲裁等事項(xiàng)；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的別的條件。

我國(guó)對(duì)證券投資基金銷售的監(jiān)管主要包括有哪些?

我國(guó)證券投資基金的銷售的監(jiān)管部門(mén)是證監(jiān)會(huì)。修訂內(nèi)容后的《證券投資基金銷售管理辦法》，自2013年6月1日起全國(guó)實(shí)施。

修改后的主要內(nèi)容有:

(一)將《銷售辦法》必須明確為對(duì)公開(kāi)的募集基金銷售業(yè)務(wù)的管理規(guī)范。

(二)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)資格先申請(qǐng)實(shí)行注冊(cè)制，同時(shí)將基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)、基金銷售機(jī)構(gòu)堅(jiān)持了動(dòng)態(tài)監(jiān)管等事項(xiàng)的實(shí)施主體變動(dòng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。并沒(méi)有特別要求基金銷售機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備分支機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))信息。

(三)擴(kuò)展基金銷售機(jī)構(gòu)類型，行進(jìn)期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行基金銷售業(yè)務(wù)，就其進(jìn)行基金銷售業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管要求進(jìn)行應(yīng)明確。

(四)對(duì)各類基金銷售機(jī)構(gòu)具備條件資質(zhì)沒(méi)有要求人員的數(shù)量通過(guò)應(yīng)明確，國(guó)有銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、證券公司在內(nèi)保險(xiǎn)公司等具高基金從業(yè)資格的人員不不得低于30人，城商行、農(nóng)商行這些期貨公司等本身基金從業(yè)資格的人員不不得低于20人，單獨(dú)的銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司在內(nèi)保險(xiǎn)代理公司等具有基金從業(yè)資格的人員不低于10人;況且，各基金銷售機(jī)構(gòu)還需滿足的條件積極開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)并無(wú)一名以內(nèi)人員擁有基金銷售業(yè)務(wù)資質(zhì)的要求。

(五)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)機(jī)構(gòu)因造成行政處罰而被取消先申請(qǐng)資格的判斷標(biāo)準(zhǔn)參與調(diào)整，將其所受行政處罰區(qū)分為"重大處罰"和"一般處罰"，對(duì)限制修改去申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的范圍標(biāo)準(zhǔn)限制于"重大處罰"。具體詳細(xì)想執(zhí)行中，對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)資格先申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所受行政處罰的"重大處罰"與"一般處罰"區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施程序?yàn)?簡(jiǎn)單參照做出決定處罰部門(mén)區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)來(lái)不能執(zhí)行;主要，若做出處罰部門(mén)無(wú)明確標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其性質(zhì)通過(guò)區(qū)分的，由再申請(qǐng)主體提出處理意見(jiàn)相關(guān)部門(mén)對(duì)他書(shū)面那說(shuō)明;之后，若做出決定處罰部門(mén)既無(wú)比較明確標(biāo)準(zhǔn)又不做出決定書(shū)面只能說(shuō)明的，則可由律師依據(jù)是什么相關(guān)法律原則出具法律意見(jiàn)，就申請(qǐng)主體所受處罰如何確定都屬于"重大的事情處罰"準(zhǔn)確的判斷說(shuō)明。

(六)將證券公司、期貨公司就沒(méi)侵占挪用客戶資產(chǎn)/保證金等不良影響客戶利益的行為的時(shí)間要求由最初的2年增強(qiáng)到3年。

(七)取消后對(duì)獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)名稱、組織機(jī)構(gòu)等方面的限制要求，以慢慢適應(yīng)其拓展業(yè)務(wù)范圍參與其他金融產(chǎn)品經(jīng)銷的需求。

(八)能取消唯有基金銷售機(jī)構(gòu)總部方可與基金管理人簽定銷售協(xié)議的限制，支持什么符合條件的基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)與基金管理人公司簽訂銷售協(xié)議并申請(qǐng)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)。

(九)已取消基金銷售人員未經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)聘任不敢從事外貿(mào)基金銷售活動(dòng)的要求，為下一步保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)人聯(lián)合基金銷售業(yè)務(wù)預(yù)留政策空間。

(十)進(jìn)一步可以提高對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程違法違規(guī)行為的處罰力度。